洞察｜后台部门员工推荐客户并领取提成，鲁证期货遭山东证监局责令改正

近日，山东证监局公布行政监管措施决定，郑路期货再次受到处罚。

决定称，经查，合规风控部、审计部等后台部门部分员工为公司推荐客户，收取业务提成。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条的规定。

因此，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山东证监局决定对其采取行政监管措施，责令其改正。并要求郑路期货认真进行整改，于2021年1月31日前提交书面整改报告。

《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制，将不相容岗位分开。交易、结算和金融服务应由不同的部门和人员分别负责。

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，对期货公司的业务风险进行管理和控制。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理的合法合规性进行审查和审计。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，期货公司及其分支机构、对期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的，

。。证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

郑路期货官网显示，郑路期货前身为山东全信期货经纪有限公司，成立于1995年6月。目前注册资本10.019亿元，下设4个分公司，23个营业部，2个子公司。

经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。2015年7月7日，郑路期货在港交所上市。

根据郑路期货公布的2020年上半年，截至2020年6月30日，郑路期货实现营业收入及其他收入19028.6万元，归属于公司股东的利润4176.6万元。

较2019年同期的16，961.2万元和3，539.2万元分别增长12.19%和18.01%。其中经纪业务收入占比巨大，收入同比大幅增长。

2020年上半年，郑路期货实现经纪业务收入14242万元，同比增长18.14%，占总收入的74.85%。

值得注意的是，去年年底，郑路期货也因相关违规行为受到处罚，距离此次处罚仅3个月。

2020年10月29日，天津证监局发布公告称，郑路期货天津营业部负责人崔茂宗在任期间，在明知该券商接受客户全权委托、。。客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务的情况下，被出具警示函。