抖音证券直播(券商主播)

。。基金晨报

。。。。。已经成为市场口号，但财经“大V”不能随心所欲，违规展业还是会招致监管处罚。

官网，证监会显示，四川证监局近日对恒泰证券某营业部及员工发出警示函。

四川证监局指出，恒泰证券该员工在任期间，通过其Tik Tok账号发布。。。、实名。。，分析a股市场、板块走势，引流第三方，收取。。打赏、会员认购费、感谢费，谋取不正当利益。

疫情期间受限于展业，。。。。成为各行各业新的出路，金融行业也不例外。由于。。活动的即时性，合规也成为了证券行业抢“流量”时需要直接面对的问题。未取得证券投资资格，进行证券内容。。、股票推荐等行为，

也是监管部门严查的。

让我们来看看细节。——

销售部门利用媒体从事非法活动的员工受到警告。

近日，恒泰证券成都天府大道证券营业部及其员工遭遇四川证监局出具的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，通过Tik Tok账号发布。。。、进行。。，分析a股市场、板块走势，引流出一个“金融职业技能学校”。

并通过收取。。打赏、。。会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，不得违规担任可能影响其独立性的职务或者从事与其所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，

四川证监局决定对熊某平采取行政监督管理措施，出具警示函。

与此同时，恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具了警示函。四川证监局认为，营业部合规管理不到位，从业人员执业行为监管不严格。

参与前总裁“下海”的员工已经离职。

从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券热衷于通过。。。平台推广的人员层出不穷。

去年12月，恒泰证券发布公告称，牛壮因“专注个人职业发展”，辞去公司总裁职务。离职前，牛庄的“牛德林奇”账号在。。平台上颇有名气。

目前，该账户在Tik Tok拥有138万粉丝，被赞超过613万。。。中，牛壮的头衔依然是“恒泰证券前总裁”。

此外，恒泰证券Tik Tok官方账号粉丝数已达17.2万，部分爆款。。播放量超过1万。抖音平台上也有很多以恒泰证券员工名义发布。。。的账号，有的粉丝超过15万，比如“秦晓姐姐”、“孙”等。

回到被主管点名的恒泰证券员工熊某平，Tik Tok的账号虽然运营时间不长，但已有6万粉丝，。。频率较高。上个月。。暂停期间，大量粉丝在自己的。。。中留言提问，期待早日播出。

中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，

执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

。。推广合规问题需警惕

受疫情期间展业限制，。。。。成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于。。活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容。。、荐股等行为，

更被监管所严查。

今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，

马某某通过抖音。。形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，

共罚没收入近2400万元。

2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络。。提出监管要求。证券公司工作人员通过网络。。等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，

引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员。。展业的管理，完善内部管控机制， 事前对。。内容进行把关，做好内容管理；事中对。。进行监测监控，遇有重大情况及时处理，

避免产生不良影响；。。中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络。。行为规范》 。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的。。内容，。。应取得相应执业资质。

另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

编辑：舰长审核：许闻